Compliance Management
JDC stellt sicher, dass unsere Mandanten und Geschäftspartner rechtzeitig, zuverlässig und praxisnah über relevante regulatorische Neuerungen und Gesetzesänderungen informiert werden - klar und aktuell.
KI-gestützte KYC/AML-Dokumentenprüfung
Schneller, intelligenter, vollständig konform
Unser KI-gestützter KYC/AML-Dokumentenprüfungs-Assistent reduziert den manuellen Prüfaufwand um bis zu 80 % – ohne Einbussen bei Genauigkeit oder Einhaltung regulatorischer Anforderungen. Speziell entwickelt für Schweizer und EU-Standards (FINMA, FMA, EU-Geldwäscherichtlinien) unterstützt er Ihr Compliance-Team bei der effizienteren Bearbeitung von Kundendokumenten.
Ihre Vorteile:
- Sofortige Analyse von Ausweisdokumenten, Adressnachweisen, Handelsregisterauszügen und Kundenfragebögen
- Automatische Erfassung wichtiger Daten: Name, Geburts-/Gründungsdatum, Adresse, Registernummer, wirtschaftlich Berechtigte (UBOs)
- Risikobewertung & Warnhinweise bei fehlenden, widersprüchlichen oder risikobehafteten Angaben
- Compliance-gerechter PDF-Bericht für interne Unterlagen oder die Vorlage bei Aufsichtsbehörden
- Vollständig konform mit dem Schweizer Datenschutzgesetz (DSG), dem liechtensteinischen Datenschutzgesetz und der DSGVO
Informationsgovernance und digitale Compliance
Das digitale Zeitalter erfordert eine sichere, strukturierte und rechtskonforme Datenverwaltung. Bei JDC stellen wir das Fachwissen und die Werkzeuge bereit, um Ihr Unternehmen nahtlos in eine vollständig digitale Compliance-Umgebung zu führen.
-Unser Ziel-
Sicherzustellen, dass Ihre Unternehmensstrukturen und -prozesse den neuesten regulatorischen Anforderungen entsprechen – unter Wahrung höchster Vertraulichkeit und des Datenschutzes.
Unsere Dienstleistungen umfassen:
- Digitalisierung von Routineunterlagen und Kundendossiers nach gründlicher Compliance-Prüfung, regulatorischer Bewertung und (falls erforderlich) Vor-Ort-Überprüfung
- Durchführung von Compliance-Kontrollen und umfassenden Compliance-Beurteilungen direkt in Ihrem Unternehmen
- Fachliche Begleitung, um sicherzustellen, dass Ihre digitale Transformation sowohl sicher als auch vollständig rechtskonform verläuft
COMPLIANCE & RISK MANAGEMENT
- Unsere Leistungen -
Wir beraten Unternehmen umfassend, damit ihre Geschäftsstrategien im Einklang mit den geltenden gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen stehen. Unsere Dienstleistungen umfassen insbesondere:
- Aufbau eines wirkungsvollen Compliance- und internen Kontrollsystems (CMS/IKS):
Entwicklung und Implementierung massgeschneiderter Strukturen zur frühzeitigen Risikoerkennung und -vermeidung.
- Diskrete und datenschutzkonforme Digitalisierung von Kundendossiers:
Umsetzung eines hochsicheren Compliance-Prozesses gemäss den Vorgaben der Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO/GDPR).
- Einsatz erfahrener Senior Compliance Officers (Dipl.):
Unsere zertifizierten Fachkräfte verfügen über langjährige Praxiserfahrung und stellen ihr Wissen mit der gebotenen Sorgfalt zur Verfügung – zur zuverlässigen Unterstützung unserer Mandanten und deren Geschäftspartner bei der Einhaltung gesetzlicher und regulatorischer Vorschriften.
- Regelmässige, individuelle Risikoanalysen und Berichterstattung:
Risikobewertung und Reporting nach den spezifischen Anforderungen und Gegebenheiten Ihres Unternehmens.
- Durchführung von KYC-, AML- und KYT-Prüfungen:
Strukturierte Überprüfung von Geschäftspartnern und Transaktionen unter Einsatz erprobter Checklisten und standardisierter Verfahren.
- Erstellung und Implementierung von Verhaltenskodizes und internen Richtlinien:
Entwicklung sowie Schulung zur nachhaltigen Verankerung einer gelebten Compliance-Kultur.
- Unterstützung bei internen Untersuchungen und externen Anfragen:
Vertrauliche und professionelle Begleitung bei internen Abklärungen sowie bei Anfragen von Aufsichtsbehörden oder Dritten.
Unser Versprechen
Präzision ⏐ Effizienz ⏐ Agilität ⏐ Ergebnisse
Wir stärken Ihr Compliance-Framework mit Expertise, Diskretion und messbaren Ergebnissen – und schützen dabei sowohl Ihre Daten als auch Ihren Ruf.
DATENSCHUTZ MIT HÖCHSTEM SICHERHEITSSTANDARD
Wir setzen ausschließlich zertifizierte und regulatorisch zugelassene Cloud-Datenbanksysteme ein.
IT-SYSTEME VON ERSTKLASSIGER QUALITÄT UND HÖCHSTER SICHERHEIT
Der beste Zeitpunkt, um einen Baum zu pflanzen, war vor 20 Jahren. Der zweitbeste ist jetzt.
Chinesisches Sprichwort
Mit Sorgfalt und Einsatz unterstützen wir Sie bei der Zielerreichung und Sicherung Ihres Erfolgs.